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德勤等知名所严重违规 被罚计39万美元

发布时间:2018/3/16  来源:网络  作者:北京财科学校  点击数:

       勤等知名会计所严重违规 被SEC罚款合计39万美元

       月14日,据外媒报道,美国证监会(SEC)指控毕马威、德勤和BDO的4家外国分所在其审计工作中缺乏美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)的全面监管。据了解,上述会计所同意支付罚款或返还非法所得合计约39万美元。

       据SEC指控,德勤会计师事务所和毕马威在津巴布韦分所由于未在PCAOB注册,不当审计了南非一家上市公司的大部分资产和收入。

SEC表示,毕马威南非分所和BDO加拿大分所负责对该公司进行审计,均已注册。但不当利用上述两家未注册分所进行审计工作,未能该会计分所进行充分分析和调查,违反了PCAOB的相关规定。

       未经注册的会计所不在PCAOB监管范围内,对投资者而言,最好的保护是所有参与上市公司审计工作的会计所均在PCAOB正式注册,在监管下以保证准确性,并防止欺诈行为。”SEC一位负责人称。

       EC指出,德勤和毕马威在津巴布韦的分所均违反萨班斯-奥克斯利法案相关规定。BDO加拿大分所和毕马威南非分所均未遵守职业操守,违反了相关规定。

       述会计所均未承认或否认相关指控。毕马威南非分所同意支付10万美元罚款,BDO加拿大分所同意支付5万美元罚款。德勤津巴布韦分所同意返还9.91万美元非法所得及利息,毕马威津巴布韦分所同意返还14.13万美元非法所得及利息。 (更多资讯请登录:www.caikepass.com北京财科学校)

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